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公司企业法律刑事风险防控

2022-03-25 16:12:34
企业以企业家的刑事法律风险防控是近年来社会非常关注的一个话题，企业以及企业家涉及刑事案件大多与企业违规经营有直接关系，不管是上市公司还是一般有限公司，只要涉及刑事法律风险被被立案侦查的，背景、资产雄厚的企业也会瞬间瓦解。

如广东云联惠、广州健康猫、广州礼德财富等。企业涉及刑事责任，中国企业家面临巨大的刑事风险。如果企业家不注意刑事风险，抱有侥幸心理，就会踏入“雷区”，企业家刑事风险防控和企业刑事合规非常重要。

企业合规管理写入第十四个五年规划，体现了企业合规的重要性

中共中央关于制定国民经济和社会发展第十四个五年规划和二〇三五年远景目标的建议

（2020年10月29日中国共产党第十九届中央委员会第五次全体会议通过）

（1）“引导企业加强合规管理、防范化解境外政治、经济、安全等各类风险“这是对走出去企业应强化合规管理，化解境外经营中的风险。

（2）”推动民营企业守法合规经营，鼓励民营企业积极履行社会责任、参与社会公益和慈善事业。弘扬企业家精神，实施年轻一代民营企业家健康成长促进计划“这是对民营企业在十四五期间加强合规管理提出的要求。

企业及企业家需要从哪些方面防控刑事风险，主要有以下方面：

一、企业融资防控

金融刑事犯罪在企业融资活动的过程中，违反金融管理法律法规，破坏金融监管秩序的，会受到刑事处罚。

涉及企业融资的罪名有：非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪、组织领导传销罪

二、企业财务防控

企业财务管理犯罪是企业股东、高管人员利用职务便利在企业经营管理过程中，侵犯企业财产权利和资金，违反法律法规，依法追究刑事责任的的行为。

涉及企业财务防控罪名有：挪用资金罪。

三、企业涉税防控

涉税刑事犯罪是指在企业税务过程中，违反税务管理法律法规，破坏税务监督管理制度，依法应受刑罚处罚的行为。
刑事责任四、商业贿赂防控

商业贿赂犯罪是指经营者以排斥竞争对手为目的，为争取交易机会，暗中给予交易，对方有关人员和能够影响交易的其他相关人员，以财务或者其他好处的不正当竞争行为，是贿赂的一种形式，破坏公平竞争秩序严重的违法依法应受到刑罚处罚的行为。

商业贿赂犯罪涉及的罪名：行贿罪、非国家工作人员受贿罪，单位行贿罪。

律师对于企业合规的的服务内容：

1、全面调查企业风险，通过企业的法务、财务、会计、审计等全面综合分析；

2、重点排查企业融资风险隐患，包括刑事犯罪风险、行政、民事风险；

3、企业融资风险，通过统计、分类、归纳、总结；

4、分析汇总企业融资风险的原因，评估融资风险，出具企业融资风险诊断报告；

5、提出企业融资风险防控措施和方案，出具企业融资风险诊断报告；

6、实施、跟踪检验、跟进案件实施融资防控方案的完善和反馈。

为督促涉案企业合规管理的司法改革措施

对于民营企业负责人涉经营类犯罪、依法能不捕的不捕，能不诉的不诉，能不判实刑的提出适用缓刑建议，企业以及企业负责人须承诺并践行可监管、可检查的整改措施。

近年来，检察机关坚持把服务和保障非公有制经济健康发展作为服务大局的重要内容，先后制定出台《关于充分发挥检察职能依法保障和促进非公有制经济健康发展的意见》《关于充分履行检察职能加强产权司法保护的意见》《关于充分发挥职能作用营造保护企业家合法权益的法治环境支持企业家创新创业的通知》等意见举措，梳理了11个执法司法标准，通过“检答网”提供给各级检察院用于办案指导，依法保障和促进民营经济健康发展。对此，检察机关在办理涉及民营企业刑事案件过程中，应认真贯彻上述相关文件，坚持罪刑法定，准确把握罪与非罪界限。对于民营企业生产、经营、融资等经济活动，除法律、法规明确禁止外，不以违法犯罪来对待。

2020年4月，深圳市龙华区人民检察院印发《关于对涉民营经济刑事案件实行法益修复考察期的意见（试行）》。其中规定：对移送审查起诉的涉民营经济案件，犯罪嫌疑人有修复受损法益意愿的，由犯罪嫌疑人提出合规整改方案，对被侵害法益进行修复，并由检察机关在法定审查起诉期间内设置法益修复考察期，在期满之后视情况作出相对不起诉或者提出从轻出发的建议。

2020年8月28日，深圳市宝安区司法局印发《关于企业刑事合规性=独立监控人选任以及管理规定（试行）》其中规定：在合规不起诉制度中，涉罪企业的合规性整改是核心内容，而在合规整改过程中。“合规监督员”、“独立监控人”等角色必不可少。

2020年9月27日，浙江省岱山县人民检察院印发《涉企案件刑事合规办理规程（试行）》其中规定：对于认罪认罚的涉罪企业，承诺进行整改，在标准化的整改要求完成，并经验收合格后，根据听证会情况，可以在律师见证下由人民检察院与涉罪企业签署认罪认罚具结书，作出不捕不诉等处理决定，

当前，企业以及企业家面临的刑事法律风险高发期，律师需要抓住机遇有效地提供刑事合规、风险防控的法律服务，为企业以及企业家搭建刑事法律风险防火墙，提供企业强烈的刑事风险防控意识和树立合规管理观念，建立合规管理系统，推动企业走向依法合规发展，最大限度的降低刑事风险。律师为企业保驾护航，提供专业的刑事风险防控的尽职调查，风险评估、综合防控体系评估等服务。