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企业合规文化建设

2022-07-18 10:37:23
在经济全球化的今天，任何的不合规行为，都有可能变成严重的事故，产生严重的后果。做好一个企业很难，毁掉一个企业可能因为某一件小事。所以，做企业必须天天如履薄冰，时刻牢记合规的重要性、法律的严肃性。

近年来，国际社会和各国政府都在致力于建立、维护公平、开放、透明的市场秩序。与此同时，中国也正在推进全面依法治国战略的实施落地，对企业合规管理提出了更高的要求。因此，企业合规势在必行，建立企业合规文化以及企业合规管理体系也越来越成为企业的普遍共识。

企业合规文化又可分为狭义的合规文化与广义的合规文化。其中，狭义的合规文化是指合规管理、合规风险、合规理念、合规价值、合规机制等方面的整个合规工作规范的统称。广义的合规文化是指“合规的文化建设”，是企业文化的一部分，它是为了保证一个企业、一个团队里的所有成员都能自觉做到依法合规，从而在本企业、本团队里确立合规的理念，培养合规的意识，倡导合规的风气，营造合规的氛围而形成的一种良好的人文软环境。作者认为建设企业合规文化，可以从以下几方面着手：

一、树立全员合规的经营理念

员工是合规文化培育的关键。建设企业合规文化，就必须要让全体员工意识到合规是一件大事，要让合规的观念和意识渗透到全体员工的血液中，要让员工从被动合规转变到主动合规，从“要我合规”到“我要合规”，在企业上下推行“合规人人有责”、“主动合规”、“合规创造价值”等合规理念。促使企业每个员工在每个业务操作环节中、在开展日常经营管理时能够遵循法律、规范和标准，努力培养员工的合规意识，让合规成为一种习惯、一种信念，做到人人合规、事事合规、时时合规、处处合规。

二、建立健全合规组织体系

建立健全合规管理组织体系，需要明确合规管理负责人和牵头部门，专兼职合规人员结合。合规管理组织机制必须实行一把手负责制，层层落实责任制，明确合规部门在本企业的枢纽地位，界定好合规部门和义务部门以及其他职能部门的关系。
公司合规文化
三、完善合规制度流程体系

建设与培育合规文化，好的制度不可或缺。目前，很多企业内部都缺乏一个统一、完整、科学的合规风险管理法规制度及操作规则，不少企业的规章制度缺乏可操作性。完善合规制度流程体系，需要科学合理的、完善的、高效的规章制度和操作流程，要对过去的规章制度和操作流程进行及时、必要和科学合理的改进，需要强化规章制度和操作流程的执行力，以从根本上扭转长期职责不清、责任落实难的状况。

四、加强合规经营的检查监督

企业合规经营必须实现内部控制和外部监管的有机统一。一方面，要加强信息披露，利用社会力量来监督企业经营管理行为；另一方面，加强现场检查和非现场监督，进一步推进自律建设。

五、建构科学的激励约束机制

建构科学的激励约束机制，一是企业的管理层需要处理好长期激励与短期激励的关系，既要实现短期可观、长期可望，又要保持可持续发展的动力。二是改变目前普遍使用的片面强调业绩的考核制度加大风险管理特别是合规风险管理的考核权重。三是建立风险管理人员的考核制度，引导和保障合规风险管理人员处理好风险管理的宽严关系，发挥其积极性。四是推行严格的奖罚激励机制，奖罚标准力求全面、客观，既要考虑业绩指标，又要突出合规执行情况，积极倡导依法合规前提下的稳健发展。

无规矩，不成方圆。面对当下日新月异的国内外新形势，企业的发展必须是科学、健康、稳健、高质量的发展，换言之必须是依法合规的发展，否则今天的“发展”，可能就会成为明天的“包袱”甚或“隐患”。因此，建设企业合规文化，强化合规文化理念，完善企业合规管理体系，势在必行。