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行政处罚案件结案标准解析

2022-08-02 09:17:17
关于在行政处罚过程中应当在何中条件下进行结案处理这样一执法问题，我国现行有效的法律、行政法规、部门规章等均未对此作出明确规定。行政执法理论中对此存在不同观点，部分省份通过制定规范性文件的形式对结案标准进行不同程度规定。

一、有关行政处罚结案标准的理论观点分析

行政执法理论上普遍认为可以以结案处理的情形有以下几种：

1.行政处罚执行完毕，做结案处理；

2.行政处罚符合终止执行条件而终止执行的，做结案处理；

3.涉及需要移送有关部门追究其刑事责任、纪律处分的，行政机关依法移送后，做结案处理；

4.行政处罚案件立案以后、处罚决定作出之前，行政相对人的违法行为得到纠正且违法状态消除，违法后果轻微，依法可以不予行政处罚的，可以做结案处理；

5.行政处罚案件立案以后，因责任主体灭失致使行政处罚无法实施的以及案件移送管辖的，也可以做结案处理。

仅作出行政处罚决定，而未实质性执行行政处罚不得直接做结案处理。

上述观点在理论及执法实践中已经获得普遍认可，但还存在部分情形，在认定结案与否上存在较大争议。主要包括：

第一，应当在执行了行政机关的处罚决定之后即可结案，还是待行政处罚决定具有最终效力之后，即行政相对人失去主张权利之时方可结案，存在争议。第二，应当在行政相对人执行了行政机关的处罚决定之后即可结案，还是待行政相对人执行了行政机关的全部行政决定方可结案，存在争议。

针对第一种争议情况，应当在综合考虑执法机关在查处行政违法行为是否已经已全部履行了职责之上，如果执法机关在作出处罚决定后，积极履行执法职责，督促行政相对人执行处罚决定，行政相对人亦全部履行处罚决定后，执法机关即可结案，无需等待至行政相对人失去主张权利之时。至于当事人履行了行政决定的义务后，是否会在法定期限内再申请行政复议或者提起行政诉讼，以及行政复议机关或司法机关会否撤销行政行为，则属于另案考虑范围。

针对第二种争议情况，应当采用前者观点。行政处罚案件结案与否应当紧扣行政处罚决定的履行情况，行政机关在行政处罚之外的行政决定不应当成为行政处罚案件是否可以结案的条件。例如：《中华人民共和国行政处罚法》第二十八条规定：“行政机关实施行政处罚时，应当责令当事人改正或者限期改正违法行为。”若采取前者观点，行政相对人是否改正其违法行为不会决定行政处罚案件结案与否；若采取后者观点，则需待行政相对人履行责令改正这一行政命令之后方可结案。事实上，不履行行政命令，可以依据法律法规对其不履行行政命令之行为进行另案处理。这种情况下，同样应当综合考虑执法机关是否已经尽职履行全部职责。
行政处罚
二、部分执法领域以及部分省市有关行政处罚结案标准的规定

经检索查明，公安机关办理行政案件对结案标准有相关规定。部分省份亦通过制定《行政处罚案件立案、结案、立卷归档制度》等规范性文件的形式对结案标准进行不同程度的规定。

《公安机关办理行政案件程序规定》第二百五十八条规定“行政案件具有下列情形之一的，应当予以结案：（一）作出不予行政处罚决定的；（二）按照本规定第十章的规定达成调解、和解协议并已履行的；（三）作出行政处罚等处理决定，且已执行的；（四）违法行为涉嫌构成犯罪，转为刑事案件办理的；（五）作出处理决定后，因执行对象灭失、死亡等客观原因导致无法执行或者无需执行的。”

三、适用《中华人民共和国城乡规法》第六十四条进行行政处罚时的结案处理分析

《中华人民共和国城乡规法》第六十四条执法包含的内容有限期改正或拆除以及罚款两类，《中华人民共和国行政处罚法》第九条规定：“行政处罚的种类：（一）警告、通报批评；（二）罚款、没收违法所得、没收非法财物；（三）暂扣许可证件、降低资质等级、吊销许可证件；（四）限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关闭、限制从业；（五）行政拘留；（六）法律、行政法规规定的其他行政处罚。

行政处罚案件结案应当以执法机关全部履行职责为依据，即行政处罚执行完毕为条件。因此，根据《中华人民共和国城乡规划法》第六十四条作出行政处罚的案件，在结案时应当以罚款执行完毕为依据，至于行政命令执行与否以及执行程度情况可在结案报告中予以说明。