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合同相对人存在的法律风险

2023-03-03 17:49:35
在业务实施和合同签订过程中，合同相对人是至关重要的一环。加强对相对人的风险管理，有利于避免或者减少其不合规的行为为公司带来负面影响。

（一）什么是合同相对人？

合同相对人指的是成就合同关系的双方的对应人、或利害关系互存的对立人。在我们的实际业务场景中，通常包括供应商、客户、投资伙伴，以及咨询机构、代理机构、中介机构等其他第三方。

（二）我们选择合同相对人，应该遵循什么原则？

1. 合作共赢

以平等互利、合规互促为基础，公平公正地对待所有商业伙伴，并与商业伙伴通力协作、携手共进，打造负责任产业链，构建良好经营环境，实现共同可持续发展。

2. 诚信合规

严格审查合同相对人资质能力及诚信合规表现，优选合法设立、有效存续，具有良好资信和履约能力，遵守和履行合规义务的商业伙伴建立合作关系,对任何形式的贪污贿赂行为“零容忍”，依法依规避免任何可能引起利益冲突的行为。

法律风险提示

对合同相对人的把关不严，可能导致我公司商业受骗、经济损失，甚至带来行政处罚和刑事责任。公司实际业务场景中，常见的十大法律风险如下：

1.主体资格风险

表现：与虚构的商业主体、空壳公司、超出有效存续期间的商业主体、存续存在瑕疵的商业主体等主体资格虚假或存在瑕疵的合同相对人开展合作。

风险：导致我方遭受商业诈骗、造成前期投入损失、丧失商业机会，受到行政处罚，有关人员甚至可能被追究刑事责任等。

防范措施：严格审查合同相对人的主体资格真实性。合同签订前审查其注册登记材料等资格的真实性，杜绝冒用国企名号开展生产经营活动等。双方的合同、对账单、往来函件等印章注意印章异常，避免对方伪造或非法使用印章。

2.资质能力风险

表现：在开展对合同相对人有特定资质要求合作时，合同相对人不具备该特定资质，如无资质、资质失效、资质等级不足、超出资质范围；或者履约能力不足等。

风险：不仅会造成我方前期投入损失，被要求对项目业主等权益主体承担违约或侵权责任，还可能受到责令整改、处以罚款等行政处罚，甚至承担刑事责任等。

防范措施：审查合同相对人有无相应资质、资质是否在有效期内，在我公司业务中尤其注意审核对方的油品相关资质、承运资质、危废处理资质、危化品相关资质等。

3.合同相对人挂靠风险

表现：相对人通过股权代持、虚假合资、挂靠经营等方式以被挂靠企业名义与我方合作。

风险：合同相对人自身并不具备相应资质、资格、条件或能力，被挂靠企业名义上具备资质，但是并不会实际管理业务，因此对所承揽业务造成直接或潜在风险。

防范措施：选择自身具备资质能力的合同相对人，在审核相对人资质的时候谨慎注意资质能力的真实性，尤其注意公司设立的办事处、项目部、代表处、经营部等名义的单位，杜绝与被挂靠相对人签订合同。

4.反垄断合规风险

表现：合作过程中，因与合同相对人的合作涉及横向或纵向垄断协议、滥用市场支配地位、未依法进行经营者集中申报，具有或可能具有排除或限制竞争等效果。

风险：可能导致我方承担民事责任、受到行政处罚或存在被追究刑事责任风险。

防范措施：对照《中国石化合规管理指引—禁止垄断协议工作指引》《中国石化合规管理指引—禁止滥用市场工作指引》《中国石化合规管理指引—经营者集中申报反垄断工作指引》等工作指引选择合同相对人，杜绝与具有或可能具有排除或限制竞争效果的相对人签订合同。

5.反洗钱合规风险

表现：合作过程中，合同相对人知悉相关业务涉及洗钱活动，甚至明知存在洗钱情形仍帮助第三方隐瞒/掩饰相关犯罪所得，为该第三方开展洗钱活动。

风险：可能导致其与我方的合作构成洗钱活动的环节之一，致使我方可能被认定为对洗钱活动“明知”“蓄意”，从而导致我方及相关董事、高级管理人员因涉及洗钱活动而受到行政处罚、承担刑事责任。

防范措施：如果知悉合同相对人涉及洗钱活动，主动采取行动报告，积极履行报告义务，拒绝为第三方隐瞒/掩饰相关犯罪所得，杜绝与我方的合作构成洗钱活动的环节之一。

6.知识产权合规风险

表现：合作过程中，在拷贝、采购、编辑或以其他方式使用合同相对人所销售、提供、出让、授权的知识产权或含有该知识产权的产品或服务时，因该知识产权存在缺陷、不能满足我方业务需要，或存在侵犯第三方权利可能性。

风险：可能导致我方成本增加、盈利受损，或者被第三方要求索赔的风险；导致我方遭受行政调查、行政罚款、勒令整改等行政处罚，我方及董事、高级管理人员等存在被追究刑事责任风险。

防范措施：与合同相对人签订合同的时候，注意增加知识产权合规条款，要求相对人所销售、提供、出让、授权的知识产权或含有该知识产权的产品或服务不存在知识产权缺陷。

7.生态环境保护合规风险

表现：合作过程中，因合同相对人相关工作的开展或其工作成果不符合环境保护要求，如设计、施工的合同相对人，未按照适用的法律法规中强制性环境保护要求进行建设项目或设施设备的规划、评估、报告、设计、建设；或者建设项目或设施设备完工后的验收、维护、运营未能满足相关环境保护要求。

风险：导致我方遭受项目停滞损失、额外环保费用支出，承担环境损害赔偿责任、受到行政处罚、承担刑事责任等。

防范措施：与合同相对人签订合同的时候，注意增加生态环境保护合规条款，同时设计、施工等方面的合同由安全环保部门会签把关，避免签订破坏生态环境的合同。

8.腐败和商业贿赂合规风险

表现：因合同相对人或其相关方，为我方谋取或维系商业机会或谋取其他利益，与政府官员、客户或潜在客户等不恰当交往，被认定为存在（商业）贿赂行为。

风险:导致我方声誉损失、受到行政处罚、被吊销相关业务证照，甚至有关人员承担刑事责任等风险。

防范措施：与合同相对人签订廉洁承诺书，承诺书中规范对方的腐败或商业贿赂义务及责任条款。同时加大对合同经办人的法规教育，提升我方人员的职业道德与意识。